Захист від злочинів, передбачених статтею 1 Закону, здійснюється в тому випадку, якщо особа, обвинувачувана у вчиненні злочину, може довести, що воно було скоєно через:

(A) Помилки або довіру до інформації, наданої цій особі; або

(B) Дії або бездіяльності іншої особи; або

(C) Події або з якої-небудь іншої причини, що не залежить від нього

Крім того, обвинувачений повинен довести, що він вжив усіх розумних зусиль і проявив належну обачність, щоб уникнути скоєння такого злочину їм або будь-якою особою, що перебуває у нього в підпорядкуванні.

Іншими словами, продавець не зробить правопорушення, якщо він буде покладатися на інформацію, надану йому третьою стороною, і затвердить розумні заходи для забезпечення того, щоб ця інформація була достовірною.

Це не обов’язково означає, що брокер повинен виконати повну перевірку щодо кожного аспекту наданої інформації, яку він може отримати від свого клієнта, з яким він веде посередницьку діяльність, але від нього можуть очікувати, що він буде застосовувати свій професійний досвід і ставити під сумнів будь-які невідповідності або очевидні порушення.