Досить часто зустрічаються сторони, які мають відношення принципала і агента. Яхтовий брокер традиційно працює на цій основі. Принципи агентства дозволяють принципалу (П) призначати агента (А) для укладення контракту від його імені. Таким чином, Принципал може бути притягнутий до відповідальності за таким договором за умови:
- А мав повноваження П укладати договір з третьою стороною; або ж
- А мав уявні повноваження П на укладення договору; або
- У А не було повноважень П, але він повідомив третій стороні, що діє від імені П, а П пізніше ратифікував поведінку А
Між агентом і принципалом також буде укладено договір, згідно з яким агент повинен діяти з розумною обережністю і умінням при виконанні своїх обов’язків.
- Фактичні повноваження можуть бути вираженими (письмово) або бути такими, що маються на увазі
- презюмована правомочність (уявні повноваження) виникають, коли принципал ставить агента в такий стан, що третій стороні може здатися, що цей агент має повноваження діяти від імені принципала
- Ратифікація відбувається, коли принципал приймає на себе вигоду і зобов’язання контракту, укладеного агентом від його імені. Він діє ретроспективно, виправляючи недолік повноважень (якщо такі є) агента
Відповідальність агента
Якщо ви дієте як агент, слід подбати про те, щоб принципал надав вам такі повноваження. Прикладом може служити випадок, коли геодезист виступає в якості менеджера проекту по переобладнанню або новій споруді і щодня взаємодіє з верф’ю від імені власника. Дії без повноважень можуть призвести до особистої відповідальності за договором, а також можуть спричинити до притягнення до відповідальності за його договором з власником.
Навіть якщо агент має фактичні або уявні повноваження, він повинен забезпечити чітке розуміння того, що він діє в якості агента, а не в особистій дієздатності. Якщо це не роз’яснюється, суди не можуть позбавляти третю сторону її права на примусове виконання по відношенню до агента, особи, з яким, як третя сторона думала, вона укладала договір.
Агент також може бути притягнутий до відповідальності перед своїм принципалом, якщо йому не вдається виконати покладені на нього обов’язки, він не ставитися до своєї діяльності з належним професійним ставленням і старанням, отримує таємний прибуток, приймає хабара або має конфлікт інтересів. Ці обов’язки часто називають ‘фідуціарними обов’язками’ і є досить поширеними для широкого кола агентських відносин, від яхтових брокерів до адвокатів.
Щоб гарантувати, що агент виконує свої фідуціарні обов’язки при поводженні з грошовими коштами, що належать його принципалу, важливо, щоб агент вів клієнтський рахунок. Агенту, що працює із засобами, що належать кільком клієнтам одночасно, не потрібно відкривати окремий рахунок для кожного клієнта, проте він повинен гарантувати, що всі кошти його клієнтів завжди зберігаються тільки на рахунку, що використовується для конкретно поставленої задачі. Рахунок клієнта дозволяє агенту зберігати кошти свого принципала окремо від його власних і забезпечує принципалу деякий захист від того, що агент знаходиться в положенні, в якому кошти принципала можуть використовуватися для оплати власних операційних витрат Агента. Деякі агентські відносини регулюються кодексами поведінки, характерними для такого типу відносин, наприклад соліситори і бухгалтери. Такі кодекси поведінки вимагають, щоб агент вів клієнтський рахунок, і встановлюють суворі правила щодо того, як слід поводитися із засобами клієнта. Еквівалентного кодексу практики, що застосовується до брокерам не існує, проте в такому випадку будуть застосовуватися принципи загального права, які застосовуються до всіх агентів, тому брокери повинні вести клієнтський рахунок відповідно до належної практики, а також для забезпечення того, щоб вони дотримувалися своїх обов’язки за загальним правом.
